第一章 總則第一條 為了進一步提高財政資金使用效益，發(fā)揮好財政資金的杠桿作用，規(guī)范政府投資基金管理，促進政府投資基金持續(xù)健康運行，根據(jù)預(yù)算法、合同法、公司法、合伙企業(yè)法等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法所稱政府投資基金，是指由各級政府通過預(yù)算安排，以單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。第三條 本辦法所稱政府出資，是指財政部門通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。第四條 財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)或合同章程規(guī)定代行政府出資人職責(zé)。第二章 政府投資基金的設(shè)立第五條 政府出資設(shè)立投資基金，應(yīng)當(dāng)由財政部門或財政部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門報本級政府批準。第六條 各級財政部門應(yīng)當(dāng)控制政府投資基金的設(shè)立數(shù)量，不得在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立基金。第七條 各級財政部門一般應(yīng)在以下領(lǐng)域設(shè)立投資基金：(一)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。為了加快有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。(二)支持中小企業(yè)發(fā)展。為了體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，...
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關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知發(fā)改辦財金[2011]2864號2011年11月23日 為規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)(含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資母基金)的運作和備案管理，促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域(一)設(shè)立與管理模式。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中，以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。(二)資本募集。股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體(包括各類網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構(gòu)的柜臺投放招募說明書等)，直接或間接向不特定或非合格投資者進行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。(三)資本認繳。股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企...
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一、基金設(shè)立的背景、意義和目標(biāo)包括基金設(shè)立的宏觀經(jīng)濟背景、目標(biāo)投向所處行業(yè)在國內(nèi)外及我省的發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；設(shè)立本基金的意義、目標(biāo)等。二、基金的框架及增資方案包括基金成立時間、組織形式、基金規(guī)模、普通合伙人（管理人）出資、擬申請引導(dǎo)基金的額度、基金募集渠道、投資者認購起點及遞增單位、基金存續(xù)期限、投資目標(biāo)領(lǐng)域、行業(yè)及區(qū)域、投資退出方式、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、基金托管機構(gòu)、投資退出、基金費用和收益分配、風(fēng)險提示等；本次基金擬增資情況。三、基金管理團隊包括管理團隊組成情況、核心成員（創(chuàng)始人、投資決策人以及對管理運營有重大影響的個人）簡介、章程、投資決策委員會的設(shè)置、核心成員以往投資業(yè)績、成功投資與退出的案例、投資失敗案例及失敗原因等。四、投資決策、風(fēng)險控制與激勵約束機制包括基金的投資理念、投資策略、項目遴選程序、盡職調(diào)查流程與標(biāo)準、投資決策架構(gòu)與流程、風(fēng)險控制機制、投后管理制度、投資管理團隊的激勵體系與績效考核體系等。五、基金儲備項目包括目標(biāo)企業(yè)基本情況、所在行業(yè)及主要競爭對手情況、競爭優(yōu)勢、投資理由、投資金額、投資時間、預(yù)期退出方式、預(yù)期投資收益、項目風(fēng)險及防范措施。如基金已經(jīng)鎖定項目，資料齊全，可提供項目盡職調(diào)查報告、投資協(xié)議等文件資料；本基金是否已按設(shè)立時的計劃投資目標(biāo)項目、基金設(shè)立以來與目標(biāo)項目的合作進展情況；基金未來一年的投資計劃等。六、基金已投資項目本基金已完成...
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一、基金設(shè)立的背景、意義和目標(biāo)包括基金設(shè)立的宏觀經(jīng)濟背景、目標(biāo)投向所處行業(yè)在國內(nèi)外及我省的發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；設(shè)立本基金的意義、目標(biāo)等。二、基金的組建方案包括基金組織形式、基金規(guī)模、普通合伙人（管理人）出資、擬申請引導(dǎo)基金的額度、基金募集渠道、投資者認購起點及遞增單位、基金存續(xù)期限、投資目標(biāo)領(lǐng)域、行業(yè)及區(qū)域、投資退出方式、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu)、基金托管機構(gòu)、投資退出、基金費用和收益分配、風(fēng)險提示等。三、基金管理團隊包括管理團隊組成情況、核心成員（創(chuàng)始人、投資決策人以及對管理運營有重大影響的個人）簡介、章程、投資決策委員會的設(shè)置、核心成員以往投資業(yè)績、成功投資與退出的案例、投資失敗案例及失敗原因等。四、投資決策、風(fēng)險控制與激勵約束機制包括基金的投資理念、投資策略、項目遴選程序、盡職調(diào)查流程與標(biāo)準、投資決策架構(gòu)與流程、風(fēng)險控制機制、投后管理制度、投資管理團隊的激勵體系與績效考核體系等。五、基金儲備項目包括目標(biāo)企業(yè)基本情況、所在行業(yè)及主要競爭對手情況、競爭優(yōu)勢、投資理由、投資金額、投資時間、預(yù)期退出方式、預(yù)期投資收益、項目風(fēng)險及防范措施；如基金已經(jīng)鎖定項目，資料齊全，可提供項目盡職調(diào)查報告、投資協(xié)議等文件資料；基金第一階段投資計劃等。六、合作中介機構(gòu)包括創(chuàng)投、基金、券商、律師、會計師、銀行、政府、行業(yè)組織等，以往合作關(guān)系及合作主要聯(lián)系人。七、附件資料出資人承諾及首期出資承諾、發(fā)...
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第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）的管理，提高引導(dǎo)基金使用效益，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（豫政辦〔2012〕156號）（以下簡稱《管理辦法》）文件精神，制定本實施細則。第二條 引導(dǎo)基金的投向:（一）采用參股等方式與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。（二）認購現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金新增股份、投資份額。（三）對國家有關(guān)部門批準我省設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金給予省級配套。第二章 組織架構(gòu)第三條 河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱基金管理委員會)為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。基金管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室的職責(zé)包括：（一）起草投資項目管理、投資風(fēng)險控制、投資退出和業(yè)績考核等制度。（二）貫徹執(zhí)行基金管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃。（三）面向社會公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金，組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運作。（四）建立績效考核制度，監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金投資項目及資金使用情況，對引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。（五）向基金管理委員會提交年度工作報告。（六）選擇引導(dǎo)基金托管機構(gòu)和托管銀行，簽訂托管協(xié)議。（七）完成基金管理委員會交辦的其他工作。第四條 基金管理委員...
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