11月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)最新發(fā)布的《私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報(bào)(2019年第10期)》顯示，截至2019年10月底，協(xié)會(huì)存續(xù)備案私募基金80650只，較上月增加930只，環(huán)比增長(zhǎng)1.17%；管理基金規(guī)模13.69萬(wàn)億元，較上月增加2986.42億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.23%。
從基金類(lèi)型來(lái)看，截至2019年10月底，存續(xù)備案私募證券投資基金40615只，基金規(guī)模2.47萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)4.85%；私募股權(quán)投資基金28222只，基金規(guī)模8.53萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.55%；創(chuàng)業(yè)投資基金7623只，基金規(guī)模1.09萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)3.53%；其他私募投資基金4186只，基金規(guī)模1.60萬(wàn)億元，環(huán)比下降3.90%；私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金4只，基金規(guī)模4.49億元，環(huán)比下降0.52%。
私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報(bào)(2019年第10期)
一、私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案總體情況
截至2019年10月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）存續(xù)登記私募基金管理人24404家，較上月存量機(jī)構(gòu)增加5家，環(huán)比增長(zhǎng)0.02%；存續(xù)備案私募基金80650只，較上月增加930只，環(huán)比增長(zhǎng)1.17%；管理基金規(guī)模13.69萬(wàn)億元[1]，較上月增加2986.42億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.23%。私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)23.75萬(wàn)人，較上月減少399人，環(huán)比下降0.17%。???
圖1 私募基金管理人登記月度趨勢(shì)情況[2]
自資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統(tǒng)”）上線以來(lái)，在新系統(tǒng)登記私募基金管理人10273家[3]，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.15次。2019年10月在AMBERS系統(tǒng)新注冊(cè)賬號(hào)的機(jī)構(gòu)160家，提交私募基金管理人登記申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)96家，申請(qǐng)過(guò)程中放棄登記的機(jī)構(gòu)42家，辦理通過(guò)機(jī)構(gòu)53家，平均退回補(bǔ)正次數(shù)2.26次；當(dāng)月注銷(xiāo)私募基金管理人48家。
自AMBERS系統(tǒng)上線以來(lái)，在新系統(tǒng)備案私募基金59555只[4]，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.48次[5]。2019年10月在AMBERS系統(tǒng)備案通過(guò)私募基金1403只，備案基金規(guī)模879.48億元，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.19次；當(dāng)月清算私募基金439只。
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》相關(guān)要求，567家私募基金管理人新被列入異常機(jī)構(gòu)名單。截至2019年10月底，被列入異常機(jī)構(gòu)名單并對(duì)外公示的私募基金管理人達(dá)6576家，其中，未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)履行季度更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的私募基金管理人4120家，未按時(shí)通過(guò)私募基金信息披露備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)2次的私募基金管理人3830家，未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)提交年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的私募基金管理人2379家。
截至2019年10月底，根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十四）》，協(xié)會(huì)已將156家不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉125家律師事務(wù)所、277名律師對(duì)外進(jìn)行了公示，2019年10月新增不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)1家。
截至2019年10月底，根據(jù)2018年12月發(fā)布的更新版《私募基金管理人登記須知》，協(xié)會(huì)累計(jì)中止辦理468家[6]相關(guān)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記申請(qǐng)，目前仍處于中止辦理狀態(tài)的機(jī)構(gòu)463家，其中，2019年10月中止辦理37家相關(guān)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。
二、不同機(jī)構(gòu)類(lèi)型私募基金管理人、不同基金類(lèi)型私募基金相關(guān)情況
截至2019年10月底，存續(xù)登記私募證券投資基金管理人8855家，較上月增加1家；私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14809家，較上月增加7家；其他私募投資基金管理人735家，較上月減少3家；私募資產(chǎn)配置類(lèi)管理人5家。
圖2 不同機(jī)構(gòu)類(lèi)型私募基金管理人登記情況
截至2019年10月底，存續(xù)備案私募證券投資基金40615只，基金規(guī)模2.47萬(wàn)億元，較上月增加1142.01億元，環(huán)比增長(zhǎng)4.85%；私募股權(quán)投資基金28222只，基金規(guī)模8.53萬(wàn)億元，較上月增加2120.16億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.55%；創(chuàng)業(yè)投資基金7623只，基金規(guī)模1.09萬(wàn)億元，較上月增加373.24億元，環(huán)比增長(zhǎng)3.53%；其他私募投資基金4186只，基金規(guī)模1.60萬(wàn)億元，較上月減少648.97億元，環(huán)比下降3.90%；私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金4只，基金規(guī)模4.49億元，較上月減少236.01萬(wàn)元，環(huán)比下降0.52%[7]。
表1 不同基金類(lèi)型私募基金備案情況
三、私募基金管理人地域分布情況
截至2019年10月底，存續(xù)登記私募基金管理人數(shù)量從注冊(cè)地分布來(lái)看（按36個(gè)轄區(qū)），集中在上海、深圳、北京、浙江（除寧波）、廣東（除深圳），總計(jì)占比達(dá)71.28%，略低于9月份的71.31%。其中，上海4725家、深圳4570家、北京4366家、浙江（除寧波）2058家、廣東（除深圳）1675家，數(shù)量占比分別為19.36%、18.73%、17.89%、8.43%、6.86%。具體情況見(jiàn)下表：
表2 私募基金管理人按注冊(cè)地分布情況（36轄區(qū)）
本月新登記53家私募基金管理人中，注冊(cè)地主要集中于北京、浙江（除寧波）、廣東（除深圳）、上海和深圳，數(shù)量分別為8家、6家、5家、5家和5家，占本月新登記管理人總數(shù)的54.72%。
四、合伙型、公司型私募基金地域分布情況
截至2019年10月底，存續(xù)備案合伙型、公司型私募基金數(shù)量從注冊(cè)地分布來(lái)看（按36個(gè)轄區(qū)），集中在浙江（除寧波）、深圳、寧波、江蘇和上海，總計(jì)占比達(dá)53.68%。其中，浙江（除寧波）3977只、深圳3422只、寧波3173只、江蘇2820只、上海2600只，數(shù)量占比分別為13.35%、 11.49%、 10.65%、9.46%、 8.73%。具體情況見(jiàn)下表：
表3 合伙型、公司型私募基金按注冊(cè)地分布情況（36轄區(qū)）
五、私募基金管理人管理基金規(guī)模情況
圖3 私募基金管理人管理基金規(guī)模分布情況（家）
截至2019年10月底，存續(xù)登記私募基金管理人管理基金規(guī)模在100億元及以上的有260家，管理基金規(guī)模在50億-—100億元的有289家，管理基金規(guī)模在20億—50億元的有723家，管理基金規(guī)模在10億—20億元的有863家，管理基金規(guī)模在5億—10億元的有1226家，管理基金規(guī)模在1億—5億元的有4517家，管理基金規(guī)模在0.5億—1億元的有2355家。截至2019年10月底，已登記的私募基金管理人有管理規(guī)模的共21311家，平均管理基金規(guī)模6.43億元。
[1]私募基金管理人登記及私募基金產(chǎn)品備案月報(bào)所提供的私募基金管理人管理基金數(shù)量及規(guī)模相關(guān)數(shù)據(jù)，為正在運(yùn)作的基金數(shù)量及基金規(guī)模，不包含已清盤(pán)的基金數(shù)量及規(guī)模。關(guān)于管理基金規(guī)模，以相關(guān)基金填報(bào)的運(yùn)行表中期末凈資產(chǎn)為準(zhǔn)，其中，如相關(guān)基金新設(shè)立，且暫未更新運(yùn)行表，以募集資金規(guī)模為準(zhǔn)。
[2]本圖所列示相關(guān)數(shù)據(jù)均為相應(yīng)月末的時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)。
[3]該數(shù)據(jù)包含截至2019年10月底已注銷(xiāo)私募基金管理人。
[4]該數(shù)據(jù)包含截至2019年10月底已清算私募基金。
[5]本文提到的私募基金產(chǎn)品備案平均退回補(bǔ)正次數(shù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)不包含自2018年4月份以來(lái)在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品備案模塊備案的聘請(qǐng)私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的相關(guān)產(chǎn)品。
[6] 1家機(jī)構(gòu)存在多次被中止辦理情形的，本數(shù)據(jù)僅按1家機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)。
[7]本文提到的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、其他私募投資基金均包含相應(yīng)FOF基金，其中，私募證券投資基金包含自主發(fā)行類(lèi)及顧問(wèn)管理類(lèi)。