為貫徹落實(shí)《河南省人民政府關(guān)于省級財(cái)政性涉企資金基金化改革的實(shí)施意見》（豫政〔2015〕17號(hào)）和《河南省人民政府關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制全方位加大科技創(chuàng)新投入的若干意見》（豫政〔2014〕64號(hào)）等文件精神，改革財(cái)政資金投入方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，河南省財(cái)政廳、河南省科技廳與中原證券股份有限公司合作設(shè)立河南省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（以下簡稱“基金”）。為了規(guī)范基金運(yùn)作，制定本方案。

一、基金目標(biāo)

通過基金運(yùn)作，引導(dǎo)社會(huì)資本投資于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)科技型小微企業(yè)發(fā)展壯大；轉(zhuǎn)變財(cái)政科技資金投入方式，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，提高財(cái)政資金的使用效益。

二、管理機(jī)制

省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金成立投資委員會(huì)，投資委員會(huì)主任由省政府徐濟(jì)超副省長擔(dān)任，省財(cái)政廳、省科技廳為投資委員會(huì)成員單位。投資委員會(huì)只確定投資領(lǐng)域和支持方向，不參與具體項(xiàng)目運(yùn)作。

三、基金設(shè)立

（一）基金發(fā)起人。省財(cái)政廳、省科技廳、中原證券共同發(fā)起設(shè)立。

（二）資金來源及規(guī)模。基金首期5億元，其中：財(cái)政資金出資2.5億元、中原證券出資2.5億元。

后期視投資需求和基金運(yùn)行情況再行確定募集方案。

（三）基金管理人。中州基石資本管理有限公司（中原證券下屬基金管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，以下簡稱“中州基石”）

?四、基金具體合作方案

（一）投資范圍。

1、省內(nèi)的國家及省級眾創(chuàng)空間、大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器在孵科技型小微企業(yè)；

2、國家“千人計(jì)劃”、省“百人計(jì)劃”等高層次人才領(lǐng)辦的省內(nèi)初創(chuàng)期科技型企業(yè)。

3、對省內(nèi)外實(shí)力強(qiáng)、業(yè)績好的風(fēng)險(xiǎn)投資基金投資省內(nèi)科技型小微企業(yè)，省科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金可視情況跟進(jìn)投資。

（二）出資比例。首期省財(cái)政出資2.5億元，中原證券出資2.4億元，中州基石作為普通合伙人出資1000萬元。

（三）投資方式。股權(quán)投資、債權(quán)投資（可附認(rèn)股權(quán)）和夾層投資。

為保證資金的流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)，對單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不超過2000萬元。

（四）投資期限。3+1+1年（3年管理期，1年退出期，需要時(shí)可延長1年）

（五）管理費(fèi)。管理費(fèi)按照基金規(guī)模的2%計(jì)取。

（六）收益分配?；饍羰找娴?0%歸中原證券，30%歸財(cái)政用于滾動(dòng)發(fā)展。中原證券根據(jù)實(shí)際情況擬定對基金管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)機(jī)制。

（七）虧損彌補(bǔ)。若基金出現(xiàn)虧損時(shí)，財(cái)政資金承擔(dān)70%，中原證券承擔(dān)30%。

（八）管理模式?；鹨胧袌龌芾頇C(jī)制，并建立長效激勵(lì)與約束機(jī)制。

中州基石作為基金管理機(jī)構(gòu),按市場化方式開展盡職調(diào)查，履行決策程序，認(rèn)真遴選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?；鸸芾韴F(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)建立專人駐點(diǎn)、項(xiàng)目對接、跟蹤和服務(wù)機(jī)制。

基金擬投資項(xiàng)目應(yīng)報(bào)省財(cái)政廳、省科技廳備案。如投資項(xiàng)目出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)、不符合投資范圍和方向等確需終止投資情形的，省財(cái)政廳和省科技廳出具書面調(diào)整意見，基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)意見必須終止對該項(xiàng)目的投資。除此之外，省財(cái)政廳和省科技廳不干涉基金管理人自主甄選項(xiàng)目。

（九）退出機(jī)制。按照收益最大化原則，選擇IPO（上市）、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等市場化方式退出，本金及收益滾動(dòng)使用。項(xiàng)目投資退出按照協(xié)議約定進(jìn)行，退出方案應(yīng)報(bào)省財(cái)政廳備案。

五、職責(zé)分工

（一）省財(cái)政廳。出資參股設(shè)立基金；會(huì)同省科技廳向投資委員會(huì)提出基金支持的領(lǐng)域、方向等；會(huì)同省科技廳對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理和績效考核；負(fù)責(zé)基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)；監(jiān)督受托方資金的使用等。

（二）省科技廳。會(huì)同省財(cái)政廳向投資委員會(huì)提出基金支持的領(lǐng)域、方向等建議；負(fù)責(zé)與孵化機(jī)構(gòu)的對接協(xié)調(diào)，提供相關(guān)資料，并對基金項(xiàng)目投資提供專家咨詢支持；參與對基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理和績效考核。

（三）中原證券。出資參股設(shè)立基金并負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本；確定基金設(shè)立方案，擬定對基金管理團(tuán)隊(duì)的具體激勵(lì)方案，建立完善的基金運(yùn)作流程；建立預(yù)警機(jī)制，防范和及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。

（四）中州基石。作為基金管理人，對基金進(jìn)行專業(yè)管理，在約定范圍內(nèi)自主甄選項(xiàng)目，進(jìn)行盡職調(diào)查、履行決策程序。

六、風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）基金采取委托銀行專戶管理，?？顚Ｓ?，專賬核算；

（二）財(cái)政資金以財(cái)政出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任；

（三）建立重大事項(xiàng)報(bào)告和基金運(yùn)行的定期報(bào)告制度；

（四）為了鼓勵(lì)基金管理團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新，按照風(fēng)險(xiǎn)投資的一般規(guī)律，設(shè)定投資失敗容忍度；科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資容忍失敗但不寬容違法，基金運(yùn)作和管理應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（五）建立基金投資運(yùn)作情況中介機(jī)構(gòu)審計(jì)制度，定期對基金運(yùn)行情況進(jìn)行績效考核。根據(jù)基金運(yùn)行情況和實(shí)施效果確定基金到期后是否繼續(xù)合作或擴(kuò)大合作規(guī)模范圍。

（六）結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)，研究制定基金管理辦法，切實(shí)筑牢基金安全“防火墻”。